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证监会发新规防控基金公司内幕交易

时间:2019-04-08 14:07:34 来源:互联网 阅读:0次

证监会发新规防控基金公司内幕交易

中国证监会对外公布《基金管理公司展开投资、研究活动防控内幕交易指点意见》

11月20日,中国证监会召开通气会,对外公布《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指点意见》(以下简称《指点意见》)。

证监会有关部门负责人表示,证监会一向高度重视打击内幕交易工作,积极推动有关方面完善制度,加强防控,对整肃资本市场违法违规行为起到了重要作用。《指点意见》作为基金行业贯彻、落实国务院关于依法打击和防控资本市场内幕交易整体工作部署的一项重要举措,明确了基金管理公司防控内幕交易机制的原则、重点及职责体系,要求基金管理公司建立完善内幕信息的辨认、报告、处理、检查、追究及合规审查、培训、考核等重要防控内幕交易制度,强化了基金管理公司未按照相干法律法规和《指点意见》建立、实施防控内幕交易机制的法律。

7月20日至8月20日,《指点意见》向社会公开征求意见,共收到20份反馈意见。经认真研究,证监会对建议明确基金管理公司防控内幕交易机制建立及实行情况的监察稽核报告种类,调剂防控内幕交易情况绩效考核的员工范围,进一步强调基金管理公司的投资决策根据应当完全留痕等意见予以吸收,相应修改、完善了《指点意见》。

制度关键在于落实。基金管理公司应当高度重视内幕交易防控工作,严格按照《指导意见》要求,认真展开自查,建立完善防控内幕交易的各项制度,确保防控内幕交行平常监管和现场检查的重点,对违反有关法律法规和《指点意见》规定的公司及相干人严惩不贷。中国证券投资基金业协会将组织基金管理公司有关人员认真贯彻落实《指点意见》的精神,加强内幕交易防控的学习培训,在经过一定的实践积累后制定具体的自律规则,提高行业自律水平。

该负责人表示,基金管理公司及其从业人员应当进一步提高防控内幕交易意识,坚持价值投资、长期投资理念,注重增强投资研究能力,提高基金投资业绩和规范运作水平,充分发挥专业机构投资者的示范作用。中国证监会将继续建立健全打击和防控内幕交易的综合体系,为各类投资者营建公平、公正的投资环境,促进我国资本市场稳定健康发展。

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